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高管参会获知重组终止,抛股被罚!“避损”3万没收,还要加罚5万

原创: 罗茂林

高管提前获知手中股票重组终止,紧急出货后被罚!

安徽证监局5日披露的处罚决定显示,因在与上市公司重组期间利用内幕信息“避损”,北京海科融通支付服务股份有限公司(以下简称“海科融通”)副总经理吴静被处以5万元的罚款,因抛售股票避损所得款项29792.26元也被悉数没收。

一纸处罚决定,将背后两家公司的一场“虐恋”拉进大众视野。而两度“卖身”未果的海科融通,如今又“攀”上翠微股份

知悉内幕后抛售

自2016年7月起,上市公司新力金融筹划以发行股份并募集配套资金的方式收购海科融通100%股权。

决定书显示,在经历多次调整方案后,海科融通高管层召开内部会议,最终决定终止此次重组事宜。

新力金融3月23日开始停牌,后宣告终止本次重组,9月28日复牌。

作为海科融通的副总经理,吴静出席了此前的内部会议,提前知晓内幕消息。

22日,也就是新力金融停牌前一日,她申报卖出持有的全部“新力金融”股票3.12万股,实际成交8000股,成交金额8.90万元。这一交易异动引起了监管层的关注。回看数据发现,重组失败复盘后,新力金融股价一路下跌,至当年10月份股价已腰斩。

决定书背后的故事让人唏嘘。吴静自2017年3月30日买入“新力金融”以来从未卖出,直到2018年3月22日才一次性全部抛售。这起金额不大的内幕交易案背后,是两家公司坎坷波折的“虐恋”。

因摊销分歧分手

新力金融与海科融通的“相亲”始于2016年9月前。

彼时,新力金融披露重组预案,拟以股份支付18.13亿元,并支付现金5.66亿元,合计作价23.79亿元收购海科融通100%股权。但在2017年3月,新力金融因财务违规被证监会立案调查,收购计划随之搁浅。此后,为加快推进重组进程,2017年12月,新力金融宣布将重组方案调整为100%现金购买,以此绕开证监会审批。

然而兜兜转转,2018年3月,新力金融最终宣布终止重组。此次处罚决定书上罕见地披露了缘由。

证监会处罚决定书

原来,在2018年2月华普天健会计师事务所在对海科融通的财务报表进行审计时,发现海科融通的机具摊销年限为5年,这与上市公司准则相较偏长。

审计项目组因而讨论认为需要计提减值或调整摊销政策,将5年缩短为3年。然而海科融通高层认为这一修改将直接影响其做出的业绩承诺,双方在此产生分歧。最终,海科融通高层决定终止有关资产重组事宜。

海科融通再觅新欢

这并不是海科融通第一次“相亲”失败。

2015年,海科融通曾与融钰集团(原“永大集团”)筹划重组,后与新力金融开始“爱情长跑”。近期,海科融通再次宣布了新对象。

今年11月,翠微股份发布预案,公司拟以发行股份及支付现金的方式,作价29.69亿元购买海科融通100%股权。不过,此次收购很快收到交易所多达17问的问询函。

上交所问询函

监管层的“不放心”是有道理的。

上证报注意到,海科融通此前因不当得利POS机套现等涉及多起诉讼案,曾在2014年4月及2016年8月因未落实特约商户实名制等违规问题被中国人民银行济南分行及营业管理部予以行政处罚。并且目前“安身立命”的支付牌照也将在2021年底到期,此后能否续期依然成迷。

海科融通实在是没有耐心再等了。此前,有接近该公司的人士在接受媒体采访时表示,海科融通谋求上市的决心一直极大,“做梦都想卖”。

经历了这么多感情波折,不知海科融通这次能否与翠微股份“终成眷属”。

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